市屬企業(yè)合規(guī)管理辦法

第一章 ?總 ?則

第一條為深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署和依法治市要求，深化法治國(guó)企建設(shè)，推動(dòng)市屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》制定本辦法。

第二條 本辦法適用于隨州市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市政府國(guó)資委）根據(jù)市政府授權(quán)履行出資人職責(zé)或日常管理職責(zé)的市屬企業(yè)。

第三條本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國(guó)際條約、規(guī)則以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。

本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開(kāi)展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。

第四條市政府國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督市屬企業(yè)合規(guī)管理工作，對(duì)合規(guī)管理體系建設(shè)情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)行為開(kāi)展責(zé)任追究。

第五條市屬企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署和依法治市要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過(guò)程。

（二）堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，落實(shí)到各部門(mén)、各所屬企業(yè)和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。

（三）堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的原則，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)和監(jiān)督部門(mén)重要作用，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。

（四）堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，突出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實(shí)提高管理效能。

第六條市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開(kāi)展。

第二章 ?組織和職責(zé)

第七條市屬企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動(dòng)合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。

市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。

第八條市屬企業(yè)董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用主要履行以下合規(guī)管理職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)企業(yè)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等；

（二）研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)；

（三）推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)；

（四）決定合規(guī)管理部門(mén)設(shè)置及職責(zé)。

第九條市屬企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用，主要履行以下合規(guī)管理職責(zé)：

（一）擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；

（二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等，組織制定合規(guī)管理具體辦法；

（三）組織應(yīng)對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件；

（四）指導(dǎo)監(jiān)督各部門(mén)和所屬企業(yè)合規(guī)管理工作；

（五）董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。

第十條市屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。

第十一條市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，與企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開(kāi)會(huì)議，研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。

第十二條市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問(wèn)擔(dān)任，對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門(mén)組織開(kāi)展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理。

第十三條市屬企業(yè)要建立健全覆蓋各層級(jí)企業(yè)、貫穿各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理組織架構(gòu)，建立企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問(wèn)（首席合規(guī)官）牽頭的合規(guī)管理工作機(jī)制，要明確各部門(mén)工作職責(zé)，形成業(yè)務(wù)部門(mén)和基層一線承擔(dān)主體責(zé)任、合規(guī)管理部門(mén)組織協(xié)調(diào)、紀(jì)檢監(jiān)察和審計(jì)等部門(mén)強(qiáng)化監(jiān)督的合規(guī)管理體系。

第十四條 市屬企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門(mén)承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：

（一）建立健全本部門(mén)業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對(duì)預(yù)案；

（二）定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)；

（三）負(fù)責(zé)由本部門(mén)擬定或發(fā)起的規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策等經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)審查；

（四）及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開(kāi)展應(yīng)對(duì)處置；

（五）組織或者配合開(kāi)展違規(guī)問(wèn)題調(diào)查和整改；

（六）組織或配合開(kāi)展本部門(mén)的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)管理信息化建設(shè)。

第十五條市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門(mén)設(shè)置合規(guī)管理員，全面參與合規(guī)管理。

合規(guī)管理員由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，應(yīng)當(dāng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，熟練掌握法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、企業(yè)內(nèi)部管理制度等要求。

合規(guī)管理員應(yīng)向合規(guī)管理部門(mén)備案，并接受其業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。

第十六條 市屬企業(yè)法務(wù)部門(mén)作為合規(guī)管理部門(mén)，牽頭組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，主要職責(zé)包括：

（一）組織起草合規(guī)管理基本制度、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等。

（二）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合法合規(guī)性審查。

（三）組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)處置，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)。

（四）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見(jiàn)，組織或者參與對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查。

（五）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門(mén)開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。

（六）加強(qiáng)合規(guī)宣傳，培育合規(guī)文化，組織編印合規(guī)手冊(cè)指導(dǎo)各部門(mén)和所屬企業(yè)合規(guī)管理工作。

市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的合規(guī)管理人員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。

第十七條市屬企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、巡視巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門(mén)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開(kāi)展責(zé)任追究。

第三章 ?合規(guī)管理重點(diǎn)

第十八條市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實(shí)際，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條市屬企業(yè)應(yīng)結(jié)合本企業(yè)實(shí)際加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：

（一）公司治理。全面落實(shí)“三重一大”決策制度，強(qiáng)化制度文件的合規(guī)審查，提升決策有效性，保障黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層等依據(jù)法律法規(guī)正確履職，實(shí)現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有效融合。

（二）合同管理。樹(shù)立審慎簽約、誠(chéng)信履約的合規(guī)文化，加強(qiáng)對(duì)合同簽訂內(nèi)容合法性、程序正確性等方面的合規(guī)審查。落實(shí)合同承辦、印章、授權(quán)部門(mén)主體合規(guī)責(zé)任，建立健全合同執(zhí)行評(píng)價(jià)制度。

（三）市場(chǎng)交易。嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)管辦法，完善交易管理制度，建立健全自律誠(chéng)信體系，規(guī)范資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓以及關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)租賃、招投標(biāo)等活動(dòng)。

（四）投資管理。嚴(yán)格執(zhí)行市屬企業(yè)投資監(jiān)管相關(guān)規(guī)章制度，建立健全事前、事中、事后管理工作體系，防止違規(guī)投資行為強(qiáng)化投資責(zé)任追究。

（五）資金管理。嚴(yán)格執(zhí)行市屬企業(yè)資金管理相關(guān)制度規(guī)定，建立健全資金全流程風(fēng)險(xiǎn)防控體系，加強(qiáng)大額資金支付管理，規(guī)范資金借貸、擔(dān)保等行為，切實(shí)維護(hù)資金安全。

（六）工程建設(shè)。建立健全工程建設(shè)項(xiàng)目合規(guī)管理工作體系，強(qiáng)化對(duì)工程項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、安全、建設(shè)資金等環(huán)節(jié)全過(guò)程合規(guī)管控，規(guī)范履行施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)合同，保障建設(shè)項(xiàng)目在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上順利實(shí)施。

（七）安全生產(chǎn)。建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度和覆蓋全體人員、全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。

（八）勞動(dòng)用工。嚴(yán)格遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，健全完善勞動(dòng)合同管理制度，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更和解除，切實(shí)合法合規(guī)用工。

（九）知識(shí)產(chǎn)權(quán)。及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓，加強(qiáng)對(duì)商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護(hù)，依法規(guī)范使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為。

（十）反壟斷。建立反壟斷合規(guī)管理制度，全面、有效開(kāi)展反壟斷合規(guī)管理工作，重點(diǎn)防范達(dá)成壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中等情形。

（十一）商業(yè)伙伴。對(duì)重要商業(yè)伙伴開(kāi)展合規(guī)調(diào)查，通過(guò)簽訂合規(guī)協(xié)議、要求作出合規(guī)承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)。

（十二）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。

市屬企業(yè)應(yīng)結(jié)合本企業(yè)實(shí)際明確相關(guān)重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理的責(zé)任部門(mén)。

第二十條加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：

（一）制度制定環(huán)節(jié)。強(qiáng)化對(duì)規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求。

（二）經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)。

（三）運(yùn)營(yíng)管理環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保經(jīng)營(yíng)過(guò)程中照章辦事、按章操作。

（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。

第二十一條加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理：

（一）管理人員。促進(jìn)管理人員切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問(wèn)責(zé)。

（二）重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況明確界定重要風(fēng)險(xiǎn)崗位，有針對(duì)性加大培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)。

（三）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員。

第四章 ?運(yùn)行機(jī)制

第二十二條 市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建分級(jí)分類的合規(guī)管理制度體系，制定包括合規(guī)管理總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評(píng)價(jià)、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等內(nèi)容的合規(guī)管理基本制度，并結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)制定合規(guī)管理具體辦法或者專項(xiàng)指南。

市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，及時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，對(duì)執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

第二十三條市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制，全面梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對(duì)于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。

第二十四條 市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見(jiàn)。業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對(duì)審查情況開(kāi)展后評(píng)估。

第二十五條 市屬企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門(mén)應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告。

市屬企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國(guó)際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門(mén)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門(mén)協(xié)同配合，及時(shí)采取措施妥善應(yīng)對(duì)。

市屬企業(yè)發(fā)生前述重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)向市政府國(guó)資委報(bào)告。

第二十六條市屬企業(yè)應(yīng)建立違規(guī)問(wèn)題整改機(jī)制，通過(guò)健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等方式，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。

第二十七條市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全違規(guī)舉報(bào)機(jī)制，設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái)，公布舉報(bào)電話、郵箱或者信箱，相關(guān)部門(mén)按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào)，并就舉報(bào)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和處理，對(duì)造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的，移交責(zé)任追究部門(mén)；對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的，按照有關(guān)規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)。

市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。任何單位和個(gè)人不得以任何形式對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。

第二十八條市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，對(duì)在合規(guī)管理體系建設(shè)中作出重要成績(jī)、有效防范重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或?qū)ν旎刂卮髶p失作出突出貢獻(xiàn)的集體和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十九條 市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)，逐步運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入管理流程，強(qiáng)化過(guò)程管控，記錄和保存相關(guān)信息。運(yùn)用大數(shù)據(jù)等工具，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為依法合規(guī)情況的實(shí)時(shí)在線監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)現(xiàn)信息集成與共享。

第三十條 市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。

第三十一條市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)，針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)子企業(yè)合規(guī)管理情況適時(shí)開(kāi)展專項(xiàng)評(píng)價(jià)，強(qiáng)化評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用。

第三十二條 市政府國(guó)資委把合規(guī)管理工作作為市屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入法治建設(shè)績(jī)效考核評(píng)價(jià)。

市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入對(duì)所屬企業(yè)的考核評(píng)價(jià)。

第五章 ?合規(guī)文化

第三十三條市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入黨委法治專題學(xué)習(xí)，推動(dòng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

第三十四條市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。

第三十五條 市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，及時(shí)發(fā)布合規(guī)手冊(cè)，組織簽訂合規(guī)承諾，強(qiáng)化全員守法誠(chéng)信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。

第三十六條市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)全體員工自覺(jué)踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。

第六章 ?監(jiān)督問(wèn)責(zé)

第三十七條 市屬企業(yè)違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，市政府國(guó)資委可以約談相關(guān)企業(yè)并責(zé)成整改；造成損失或者不良影響的，市政府國(guó)資委根據(jù)相關(guān)規(guī)定開(kāi)展責(zé)任追究。

第三十八條市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)在履職過(guò)程中因故意或者重大過(guò)失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員，按照有關(guān)規(guī)定依法追究責(zé)任。

第三十九條 市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全違規(guī)行為追責(zé)問(wèn)責(zé)機(jī)制明確責(zé)任范圍，細(xì)化問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)問(wèn)題和線索及時(shí)開(kāi)展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。

第四十條 市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立所屬企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評(píng)價(jià)、職級(jí)評(píng)定等工作的重要依據(jù)。

第七章 ?附 ?則

第四十一條 ?行業(yè)監(jiān)管部門(mén)對(duì)企業(yè)合規(guī)管理另有專門(mén)規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四十二條市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際制定完善合規(guī)管理制度，推動(dòng)所屬企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系。

第四十三條 縣、市、區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參照本辦法，指導(dǎo)所屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作。

第四十四條本辦法由市政府國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。

第四十五條本辦法自印發(fā)之日起施行。