2024年2月1日，《市屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）經(jīng)市國資委黨委會議研究同意并印發(fā)。現(xiàn)將有關情況解讀如下:

一、制定背景

合規(guī)管理是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石，是企業(yè)防控風險、提升核心競爭力的重要保障。為深入貫徹落實黨的二十屆三中全會《決定》提出的“完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度”戰(zhàn)略部署，作為國有企業(yè)必須通過加強合規(guī)管理，持續(xù)優(yōu)化公司治理體系，進一步厘清各治理主體的權責邊界，全面提升公司治理能力。

二、制定過程??

本《辦法》根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關法律法規(guī)規(guī)定，參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》制定，在征求了各市屬企業(yè)和委法律顧問意見后，按照規(guī)范性文件發(fā)文程序，于2024年2月1日印發(fā)該《辦法》。

三、主要內(nèi)容

本《辦法》共七部分45條。

第一部分總則：本辦法適用于市政府國資委根據(jù)市政府授權履行出資人職責或日常管理職責的市屬企業(yè)。分別解讀了合規(guī)、合規(guī)風險、合規(guī)管理、市屬企業(yè)開展合規(guī)管理工作應當遵循的原則。

第二部分組織和職責：分別對市屬企業(yè)黨委、董事會、經(jīng)理層履行合規(guī)管理職責；設立合規(guī)委員會；設立首席合規(guī)官；建立健全覆蓋各層級企業(yè)、貫穿各業(yè)務領域的合規(guī)管理組織架構，建立企業(yè)主要負責人領導、總法律顧問（首席合規(guī)官）牽頭的合規(guī)管理工作機制；合規(guī)管理主體責任職責等方面進行規(guī)定。

第三部分合規(guī)管理重點：市屬企業(yè)應當根據(jù)外部環(huán)境變化，結合自身實際，在全面推進合規(guī)管理的基礎上，突出重點領域、重點環(huán)節(jié)和重點人員，切實防范合規(guī)風險。

第四部分運行機制：市屬企業(yè)應當構建分級分類的合規(guī)管理制度體系、建立合規(guī)風險識別評估預警機制、將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程、建立違規(guī)問題整改機制，、建立健全違規(guī)舉報機制、建立合規(guī)激勵機制、強化合規(guī)管理信息化建設、建立健全合規(guī)管理與法務管理、內(nèi)部控制、風險管理等協(xié)同運作機制。

第五部分合規(guī)文化：市屬企業(yè)應當將合規(guī)管理納入黨委法治專題學習、建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制、加強合規(guī)宣傳教育、引導全體員工自覺踐行合規(guī)理念。

第六部分監(jiān)督問責：市屬企業(yè)應當建立健全違規(guī)行為追責問責機制明確責任范圍，細化問責標準，針對問題和線索及時開展調(diào)查，按照有關規(guī)定嚴肅追究違規(guī)人員責任。

第七部分附則：市屬企業(yè)應當根據(jù)本辦法，結合實際制定完善合規(guī)管理制度，推動所屬企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系。