一、問：市屬企業開展合規管理工作應當遵循哪些原則？

答：1、堅持黨的領導。充分發揮企業黨委領導作用，落實全面依法治國戰略部署和依法治市要求，把黨的領導貫穿合規管理全過程。

2、堅持全面覆蓋。將合規要求嵌入經營管理各領域各環節，貫穿決策、執行、監督全過程，落實到各部門、各所屬企業和全體員工，實現多方聯動、上下貫通。

3、堅持權責清晰。按照“管業務必須管合規”的原則，充分發揮業務及職能部門、合規管理部門和監督部門重要作用，嚴格落實員工合規責任，對違規行為嚴肅問責。

4、堅持務實高效。建立健全符合企業實際的合規管理體系，突出對重點領域、關鍵環節和重要人員的管理，充分利用大數據等信息化手段，切實提高管理效能。

二、問：市屬企業合規管理工作需履行的職責包括哪幾個方面？

答：1、建立健全本部門業務合規管理制度和流程，開展合規風險識別評估，編制風險清單和應對預案。

2、定期梳理重點崗位合規風險，將合規要求納入崗位職責。

3、負責由本部門擬定或發起的規章制度、經濟合同、重大決策等經營管理行為的合規審查。

4、及時報告合規風險，組織或者配合開展應對處置。

5、組織或者配合開展違規問題調查和整改。

6、組織或配合開展本部門的合規培訓和合規管理信息化建設。

三、問：市屬企業開展合規管理工作的重點分別包含哪些？

答：市屬企業開展合規管理工作的重點分別包含：突出重點領域、重點環節和重點人員。

其中重點領域的合規管理包含：公司治理、合同管理、市場交易、投資管理、資金管理、工程建設、安全生產、勞動用工、知識產權、反壟斷、商業伙伴、其他需要重點關注的領域；重點環節的合規管理包含：制度制定環節、經營決策環節、運營管理環節、其他需要重點關注的環節；重點人員的合規管理包含：管理人員、重要風險崗位人員、其他需要重點關注的人員。

四、問：市屬企業需構建哪些分級分類的合規管理制度體系？

答：市屬企業應當制定包括合規管理總體目標、機構職責、運行機制、考核評價、監督問責等內容的合規管理基本制度，并結合企業實際情況，針對重點領域及合規風險較高的業務制定合規管理具體辦法或者專項指南。根據法律法規、監管政策等變化情況，及時對規章制度進行修訂完善，對執行落實情況進行檢查。